Investicinių paslaugų įmonė (ESI) yra bet kuris subjektas, kuriam Ispanijoje suteikta licencija plėtoti veiklą ir paslaugas vertybinių popierių rinkose.
Visų pirma, reikėtų atsižvelgti į tai, kad „ESI“ nėra vieninteliai, turintys leidimą teikti investicines paslaugas. Kredito įstaigos, turinčios Ispanijos banko leidimą, taip pat gali jas skolinti.
Investicinių paslaugų įmonės gimsta su tikslu pasiūlyti specializuotą paslaugą. Iš esmės jie bando būti alternatyva kredito įstaigoms, atsižvelgiant į tam tikras investicines paslaugas. Be to, norint leisti ESI teikti investicines paslaugas, pagal įstatymą reikalaujama, kad vykdomieji nariai pripažintų profesinį sąžiningumą šiame sektoriuje. Dėl šios priežasties šio tipo įmonių specializacijos laipsnis paprastai yra gana aukštas.
Nacionalinė vertybinių popierių rinkos komisija (CNMV) yra kompetentinga priežiūros įstaiga, leidžianti šioms paslaugoms pritraukti, valdyti ir investuoti trečiųjų šalių lėšas.
Investicinių paslaugų bendrovių priežiūra Ispanijoje
Pagal reglamentus, CNMV prižiūri visus subjektus, turinčius leidimą teikti investicines paslaugas:
Pasirengę investuoti į rinkas?
Vienas didžiausių brokerių pasaulyje „eToro“ investavimą į finansų rinkas padarė labiau prieinamą. Dabar kiekvienas gali investuoti į akcijas arba pirkti akcijų dalis su 0% komisiniais. Pradėkite investuoti dabar turėdami vos 200 USD užstatą. Atminkite, kad svarbu mokyti investuoti, tačiau, žinoma, šiandien tai gali padaryti visi.
Jūsų kapitalui gresia pavojus. Gali būti taikomi kiti mokesčiai. Norėdami gauti daugiau informacijos, apsilankykite stock.eToro.com
Noriu investuoti su „Etoro“- Investicinių paslaugų įmonės
- Vertybinių popierių bendrovė (SV)
- Vertybinių popierių agentūra (AV)
- Portfelio valdymo įmonė (SGC)
- Kolektyvinio investavimo institucijų valdymo įmonės (VSPI)
- Nacionalinės kredito įstaigos (investicinių paslaugų teikėjai)
- Užsienio kredito įstaigos (turinčios leidimą veikti Ispanijoje)
Be to, investuotojas gali oficialiuose CNMV įrašuose patikrinti, kurie subjektai iš tikrųjų yra įgalioti. Kredito įstaigų atveju investuotojas turi eiti į oficialius Ispanijos banko įrašus.
Teisiškai EAF (finansų konsultavimo įmonės) nėra laikomos šioje „investicinių paslaugų“ reguliavimo sistemoje.
Investicinių paslaugų bendrovių rūšys Ispanijoje
Vertybinių popierių rinkos įstatyme ir vasario 15 d. RD 217/2008 dėl investicinių paslaugų bendrovių teisinio režimo reglamentuojama:
- Vertybinių popierių bendrovė (SV): Jie yra įteisinti siūlydami įvairias investicines paslaugas tiek kitiems, tiek savo.
- Vertybinių popierių agentūra (AV): Jie yra įgalioti veikti tik kažkieno sąskaita.
- Portfelio valdymo įmonė (SGC): Jos funkcijos apsiriboja investicinių portfelių savo nuožiūra valdymu ir konsultavimu.
Investicinių paslaugų bendrovių veikla ir teikiamos paslaugos
| Veikla ir paslaugos | SV | vid | SGC |
|---|---|---|---|
| Finansinės konsultacijos įmonėms ir investuotojams | TAIP | TAIP | TAIP |
| Diskrecinis portfelio valdymas | TAIP | TAIP | TAIP |
| Trečiųjų šalių užsakymų priėmimas, perdavimas ir vykdymas | TAIP | TAIP | NE |
| Emisijų ir viešųjų pirkimų siūlymas (OPV) | |||
| TAIP | TAIP | NE |
| TAIP | NE | NE |
| Finansinių priemonių deponavimas ir administravimas | TAIP | TAIP | NE |
| Kreditų ir paskolų suteikimas investuotojams | TAIP | NE | NE |
| Savarankiškas darbas | TAIP | NE | NE |