Portfelio valdymo įmonė (SGC)

Portfelio valdymo įmonė (SGC) yra investicinių paslaugų įmonė (ESI), turinti įgaliojimus teikti investicijų portfelio valdymo paslaugas savo klientams Ispanijoje.

Visų pirma reikia pažymėti, kad portfelio valdymo įmonė negali veikti savo sąskaita. Operacijas jie gali atlikti tik savo klientų vardu. Todėl portfelio valdymo įmonės galios yra ribotos, palyginti su brokerių-dilerių.

Be to, SGC gali teikti tik investicines paslaugas, susijusias su savo nuožiūra valdomu, investicinio portfelio valdymu ir finansinėmis konsultacijomis. Savo nuožiūra valdant investuotojas perduoda savo įgaliojimus įmonei, kuri priima sprendimus dėl jo turto investavimo. Patardamas, pats investuotojas priima galutinį sprendimą dėl siūlomų vertybinių popierių ir kito finansinio turto, pavyzdžiui, struktūrizuoto produkto.

Portfelio valdymo įmonės yra kuriamos su tikslu pasiūlyti specializuotą paslaugą. Iš esmės jie stengiasi būti alternatyva kredito įstaigoms, teikiančioms investicines paslaugas. Be to, norint suteikti SGC leidimą teikti investicines paslaugas, pagal įstatymą reikalaujama, kad vadovybės nariai pripažintų profesinę reputaciją šiame sektoriuje. Dėl šios priežasties šio tipo įmonių specializacijos laipsnis paprastai yra gana aukštas.

Portfelio valdymo bendrovių (SGC) priežiūra Ispanijoje

Pagal reglamentus, CNMV prižiūri visus tuos įgalioti subjektai teikti investicines paslaugas:

Pasirengę investuoti į rinkas?

Vienas didžiausių brokerių pasaulyje „eToro“ investavimą į finansų rinkas padarė labiau prieinamą. Dabar kiekvienas gali investuoti į akcijas arba pirkti akcijų dalis su 0% komisiniais. Pradėkite investuoti dabar turėdami vos 200 USD užstatą. Atminkite, kad svarbu mokyti investuoti, tačiau, žinoma, šiandien tai gali padaryti visi.

Jūsų kapitalui gresia pavojus. Gali būti taikomi kiti mokesčiai. Norėdami gauti daugiau informacijos, apsilankykite stock.eToro.com

Noriu investuoti su „Etoro“

Investicinių paslaugų įmonės.
- Vertybinių popierių bendrovė (SV).
- Vertybinių popierių agentūra (AV).
- Portfelio valdymo įmonė (SGC).
Kolektyvinio investavimo institucijų valdymo įmonės (VSPI).
Nacionalinės kredito įstaigos (investicinių paslaugų teikėjai).
Užsienio kredito įstaigos (turinčios leidimą veikti Ispanijoje).

Be to, oficialiuose CNMV registruose investuotojas gali pasitarti, kurie portfelio valdymo įmonės iš tikrųjų yra įgalioti. Nacionalinė vertybinių popierių rinkos komisija (CNMV) yra kompetentinga priežiūros įstaiga, leidžianti teikti šias investicijų pasiūlymų paslaugas įmonėms ir asmenims.

Pagal Ispanijos teisinę sistemą EAF, anksčiau žinomas kaip EAFI (finansų patariamosios įmonės), nepatenka į investicinių paslaugų bendrovių grupę.

Investicinių paslaugų bendrovių tipai

Vertybinių popierių rinkos įstatyme ir vasario 15 d. RD 217/2008 dėl investicinių paslaugų bendrovių teisinio režimo reglamentuojama:

Vertybinių popierių bendrovė (SV): Jie yra įteisinti siūlydami įvairias investicines paslaugas tiek kitų, tiek savo vardu.
Vertybinių popierių agentūra (AV): Jie yra įgalioti veikti tik kažkieno sąskaita.
Portfelio valdymo įmonė (SGC): Jos funkcijos apsiriboja investicinių portfelių savo nuožiūra valdymu ir konsultavimu.

Portfelio valdymo įmonių atstovai

Portfelio valdymo įmonės gali vykdyti savo veiklą per pagrindinę buveinę arba per filialus. Be to, jie turi galimybę įgalioti atstovus prekiauti SGK paslaugomis. Minėti atstovai palaiko komercinius santykius su SGC. Kitaip tariant, atstovai nėra samdomi SGC darbuotojai, jie teikia tam tikras paslaugas mainais už kintamą atlyginimą ar komisinius. Mokėjimai atliekami naudojant sąskaitas, o ne per darbo užmokesčio sąskaitą.

Kita vertus, atstovai nėra įgalioti teikti visų TGS paslaugų. Jokiu būdu jie negali veikti savo vardu, o visa jų veikla vykdoma portfelio valdymo įmonės vardu ir jos vardu.

Šioje lentelėje pateikiama veikla ir paslaugos, kurias bet kokiu atveju turi vykdyti CMS (būstinė ir filialai), kurios atstovai gali būti įgalioti: