Vertybinių popierių agentūra (AV) - kas tai yra, apibrėžimas ir sąvoka

Vertybinių popierių agentūra (AV) yra investicinių paslaugų įmonė (ESI), turinti įgaliojimus teikti finansinio tarpininkavimo veiklą ir investicines paslaugas trečiųjų šalių vardu Ispanijoje.

Visų pirma reikia pažymėti, kad biržos makleris negali veikti savarankiškai. Operacijas galite atlikti tik savo klientų vardu. Todėl vertybinių popierių prekiautojų galios yra ribotos, palyginti su vertybinių popierių firmų.

Kita vertus, vertybinių popierių agentūros yra kuriamos su tikslu pasiūlyti specializuotą paslaugą. Iš esmės jie stengiasi būti alternatyva kredito įstaigoms, teikiančioms investicines paslaugas. Be to, norint suteikti VA leidimą teikti investicines paslaugas, įstatymai reikalauja, kad vykdomieji nariai pripažintų profesinį sąžiningumą šiame sektoriuje. Dėl šios priežasties šio tipo įmonių specializacijos laipsnis paprastai yra gana aukštas.

Vertybinių popierių agentūros (AV) priežiūra Ispanijoje

Pagal reglamentus, CNMV prižiūri visus tuos įgalioti subjektai teikti investicines paslaugas:

• Investicinių paslaugų įmonės.
  • Vertybinių popierių bendrovė (SV).
  • Vertybinių popierių agentūra (AV).
  • Portfelio valdymo įmonė (SGC).
  • Nepriklausoma finansinė patariamoji įmonė (EAFI).
• Kolektyvinio investavimo įstaigų valdymo įmonės (SGIIC).
• Nacionalinės kredito įstaigos (investicinių paslaugų teikėjai).
• Užsienio kredito įstaigos (turinčios leidimą veikti Ispanijoje).

Be to, investuotojas gali oficialiuose CNMV registruose pasitarti, kurios vertybinių popierių agentūros yra iš tikrųjų įgaliotos. Nacionalinė vertybinių popierių rinkos komisija (CNMV) yra kompetentinga priežiūros įstaiga, leidžianti teikti šias investicijų pasiūlymų paslaugas įmonėms ir asmenims.

Pasirengę investuoti į rinkas?

Vienas didžiausių brokerių pasaulyje „eToro“ investavimą į finansų rinkas padarė labiau prieinamą. Dabar kiekvienas gali investuoti į akcijas arba pirkti akcijų dalis su 0% komisiniais. Pradėkite investuoti dabar turėdami vos 200 USD užstatą. Atminkite, kad svarbu mokyti investuoti, tačiau, žinoma, šiandien tai gali padaryti visi.

Jūsų kapitalui gresia pavojus. Gali būti taikomi kiti mokesčiai. Norėdami gauti daugiau informacijos, apsilankykite stock.eToro.com

Investicinių paslaugų bendrovių rūšys Ispanijoje

Viena vertus, juos reglamentuoja Vertybinių popierių rinkos įstatymas ir, kita vertus, vasario 15 d. RD 217/2008 dėl investicinių paslaugų bendrovių teisinio režimo:

• Vertybinių popierių bendrovė (SV): Jie yra įteisinti siūlydami įvairias investicines paslaugas tiek kitiems, tiek savo.
• Vertybinių popierių agentūra (AV): Jie yra įgalioti veikti tik kitų vardu.
• Portfelio valdymo įmonė (SGC): Jos funkcijos apsiriboja investicinių portfelių pasirinkimu ir patarimais. Savo nuožiūra valdant investuotojas perduoda savo įgaliojimus įmonei, kuri priima sprendimus dėl jo turto investavimo. Patardamas, pats investuotojas priima galutinį sprendimą.
• Finansų konsultavimo įmonė (EAFI): Jie turi išimtinius įgaliojimus teikti finansines konsultavimo paslaugas.

Vertybinių popierių agentūros teikiama veikla ir paslaugos

Tai yra veikla, kurią vertybinių popierių agentūros gali vykdyti:

Žr. Visų investicinių paslaugų bendrovių palyginimą.

Vertybinių popierių agentūros atstovai

Vertybinių popierių agentūros gali vykdyti savo veiklą per pagrindinę buveinę arba per filialus. Be to, jie turi galimybę įgalioti atstovus prekiauti AV paslaugomis. Minėti atstovai palaiko komercinius santykius su AV. Kitaip tariant, atstovai nėra samdomi AV darbuotojai, jie teikia tam tikras paslaugas mainais už kintamą atlyginimą ar komisinius. Mokėjimai atliekami naudojant sąskaitas, o ne per darbo užmokesčio sąskaitą.

Kita vertus, atstovai nėra įgalioti teikti visas AV paslaugas. Jokiu būdu jie negali veikti savo sąskaita, tačiau visa jų veikla vykdoma Vertybinių popierių agentūros vardu ir jos vardu.

Šioje lentelėje pateikiama veikla ir paslaugos, kurias bet kokiu atveju turi vykdyti AV (būstinė ir filialai), kurių atstovai gali būti kvalifikuoti: