Politiškai veikiantis asmuo (PEP) yra asmuo, turintis (arba atlikęs) atitinkamą viešąją funkciją arba palaikantis tam tikro tipo santykius su atitinkamą viešąją funkciją atliekančiais žmonėmis.
Todėl vadinami ne tik žmonės, užimantys ar einantys svarbias viešąsias pareigas ar funkcijas, bet ir tie, kurie turi tam tikrą ryšį su tais žmonėmis (šeimos, socialiniais ar profesiniais).
Svarbu nepamiršti, kad net jei asmuo nustoja eiti valstybines pareigas, jis vis tiek gali būti laikomas PEP. Tačiau nėra bendros taisyklės, kiek laiko ji ir toliau bus laikoma PEP. Galime rasti keletą šalių, kurios siūlo terminą nustoti būti PEP (pvz., 2 metai), ir kitas šalis, kuriose asmuo nustoja būti PEP tiesiogiai, kai išnyksta savybės, dėl kurių jis tapo PEP.
Ką daro buvimas politiškai atskleistu asmeniu (PEP)?
Nors tai neapsiriboja tik finansų sektoriumi, svarba būti laikomam PEP dažnai yra susijusi su tuo. Taip yra dėl to, kad finansiniai subjektai turi pareigą žinoti, ar jie susieja su PEP. Arba kitaip - jie privalo žinoti, ar jie susieja su PEP.
Ši finansinių subjektų pareiga žinoti, ar kas nors yra PEP, yra didelė dalyvavimo kyšininkavime ir korupcijoje rizika. Štai kodėl šie subjektai turės atlikti didesnį PEP veiklos tyrimą ir stebėseną.
PEP rūšys
Vieno PEP apibrėžimo nėra, tačiau galime juos sugrupuoti taip:
- Nacionalinės PEP: Žmonės, atliekantys atitinkamą viešąją funkciją nacionaliniu lygiu, tokie kaip valstybių vadovai, aukšto lygio vyriausybės pareigūnai, kariškiai, teisminiai pareigūnai, politinių partijų atstovai, valstybės valdomų įmonių vadovai.
- Užsienio PEP: Žmonės, atliekantys svarbią viešąją funkciją užsienyje, pvz., Valstybių vadovai, aukšto lygio vyriausybės pareigūnai, kariuomenės, teismų pareigūnai, politinių partijų atstovai, valstybės valdomų įmonių vadovai.
- Tarptautinės organizacijos: Žmonės, atliekantys atitinkamą funkciją tarptautinėse organizacijose.
- PEP artimieji: Žmonės, turintys santykių su PEP dėl giminystės, santuokos ar kitos lygiavertės formos.
- PEP pagal asociaciją: Žmonės, kuriems galėtų būti naudinga palaikyti artimus santykius su PYP, tiek socialiniu, tiek profesiniu požiūriu.
PEP pavyzdžiai
Mes analizuosime keletą įsivaizduojamų atvejų, kurie yra politiškai veikiančių asmenų (PEP) pavyzdžiai.
Įsivaizduokime, kad ponia Miranda (kuri yra Ispanijos vyriausybės prezidentė) ir jos sūnus nori atidaryti banko sąskaitą Ispanijoje. Bankas turėtų pradėti procedūrą, kad nustatytų, ar jie yra PEP. Dėl ponios Mirandos abejonių nekyla, nes ji yra Ispanijos vyriausybės (Nacionalinė PEP) prezidentė. Jos sūnus, nors ir neužimantis jokių pareigų ar viešų funkcijų, laikomas PEP, nes jis yra ponios Mirandos (PEP giminaitės) sūnus.
Dabar pagalvokime apie p. Pérezą, kuris yra ponios Mirandos vaikystės draugas ir nori atidaryti sąskaitą banke. Šiuo atveju tai galėtų būti laikoma PEP pagal asociaciją, nors reikėtų išsiaiškinti, ar tai tikrai artimi santykiai, nes vaikystėje palaikius tam tikrą draugystę dar nereiškia, kad tai kelia riziką. Tuo atveju, kai ponas Pérezas šiuo metu yra vienas iš patikimų ponios Mirandos asmenų, asociacija galėtų jį laikyti PEP, bet jei ne, jis neturėtų būti laikomas PEP.
Dabar įsivaizduokime poną Garcíą, kuris šiuo metu yra Jungtinių Tautų generalinis direktorius ir nori atidaryti sąskaitą finansų įstaigoje Ispanijoje. P. García būtų laikomas PEP, užimdamas atitinkamas pareigas tarptautinėje organizacijoje.
Galiausiai pagalvosime apie poną Moliną, kuris buvo Vokietijos vidaus reikalų ministras ir taip pat nori atidaryti sąskaitą Ispanijos banke. Šiuo atveju, praeityje buvęs Vokietijos vidaus reikalų ministru (Užsienio šalių PEP), reikės išsiaiškinti, ar jis vis dar laikomas PEP, remiantis keliais veiksniais, tokiais kaip laikas, kai jis užėmė šias pareigas, ir kas nutiko nuo tada, kai išėjote iš pareigų.