Neseniai areštuojant tuos, kurie susipažįsta su neskelbtinais dokumentais, pabrėžiama valdžios institucijų kompetencija kovojant su nepaprastu, bet neteisėtu pelnu.
Mes suprantame privilegijuotą informaciją kaip visą dokumentaciją, prie kurios turi prieigą tik tam tikri įmonės ar organizacijos žmonės - už joje užimamą atsakomybę ir kad tai gali atnešti nemažų ekonominių pranašumų savo žinovams. Taigi piktnaudžiavimas šia informacija - vadinamuoju sukčiavimu - reiškia neteisėtą manipuliavimo ir spekuliacijos vertybėmis ir kainomis praktiką; Bet jei laikysimės finansinės srities, tai reiškia, kad fondų valdytojai, brokeriai ir vyresnieji vadovai, esantys arti vertybinių popierių biržos, visiškai įsipareigojo atlikti įtartinus asmens ar įmonės manevrus, kad padidintų savo asmeninį pelną. Arba artimiausių jo bendrininkų.
Paskutinis pavyzdys, į kurį galime kreiptis, įvyko visai neseniai. Praėjusio mėnesio pabaigoje Kinijoje areštuoti penki žmonės - žurnalistas iš prestižinio ekonomikos leidinio ir keturi vadovai iš didžiausio Azijos maklerio agentūros „CITIC Securities“ prisipažinęs, kad biržoje skleidė melagingą informaciją, pasinaudodamas dabartiniu rytinės galios akcijų rinkų žlugimu, jos ekonomikos sulėtėjimu ir netikėtumu devalvacija juanių rugpjūtį. Visa tai, pasak oficialios „Xinhua“ agentūros, padarė „didelių nuostolių šaliai ir investuotojams“. Be to, ta pati agentūra priduria, kad Kinijos vertybinių popierių reguliavimo tarnybos CSRC pareigūnas taip pat prisipažino prekiaudamas viešai neatskleista informacija, „pasinaudodamas savo padėtimi, siekdamas padidinti bendrovės įtraukimą į biržos sąrašus mainais į milijonus juanių kyšių“.
Kitas apgaulingos informacijos panaudojimo pavyzdys nutiko vasaros viduryje, kai įvairūs asmenys - penki biržos makleriai iš JAV ir du Ukrainos hakeriai Jie buvo apkaltinti surinkę 30 milijonų dolerių įsiskverbę į bendrovių, kurios skelbia informaciją apie įmonių susijungimus ir įsigijimus, kompiuterines sistemas. ir prekybą Volstrytoje, pasikliaujant šiais dokumentais, kol jie nebuvo paviešinti. Tai yra apie, ne daugiau ne maziau, sunkiausių savo kategorijos intrigų, pasiekusių Šiaurės Amerikos teisingumo sistemą ir kur pridedamas sukčiavimas finansiniais ir kibernetiniais vertybiniais popieriais ir, taip pat, neteisėtas susivienijimas siekiant pinigų plovimo.
Konkrečiai, nuo 2010 iki 2013 m. Kompiuterių ekspertai galėjo gauti informaciją iš tokių subjektų kaip „Marketwired“ iš Toronto; „PR Newswire“, Niujorkas; ir „Business Wire“ iš San Francisko, kol nebuvo paskelbta viešai atlikti sandorius, kurie jiems būtų naudingiausi; iš tikrųjų 2013 m. grupė uždirbo 1,4 mln Veiksmai „Align Technology“ iš San Chosė, Kalifornijoje, tikėdamasis pranešimo spaudai, kad metinės pajamos išaugo daugiau nei 20%. Po to, kas įvyko, „Business Wire“ pasamdė specializuotą kibernetinio saugumo įmonę, kuri analizavo jos sistemas.
Ispanijoje pašalintas sukčiavimas
Kalbant apie Ispaniją, jums nereikia grįžti toli į praeitį, kad prisimintumėte labai prieštaringą atvejį. Pernai vasarį Niujorko pietinės apygardos prokuroras Preet Bharara ir už FTB Niujorko biurą atsakingas direktoriaus pavaduotojas Diego Rodríguezas pateikė du kaltinimus dėl sukčiavimo vertybiniais popieriais Cedricas Cañasas - buvusio „Banco Santander“ generalinio direktoriaus Alfredo Sáenzo padėjėjas, kiekvienas iš jų nubaustas kalėjimu daugiausia 20 metų.
Smalsiausia yra tai Cañasas buvo išteisintas mūsų šalyje už viešai neatskleistos informacijos naudojimą perkant Kanados firmos „Potash“ vertybinius popierius, t. ta pati operacija, kurią dabar smerkia JAV ir tai pabrėžia skirtingą griežtumą baudžiamojon atsakomybėn už sukčiavimą abiejų tautų akcijų rinkoje. Iš tikrųjų Nacionalinis teismas nusprendė, kad šis įsigijimas nereiškia privilegijuotos informacijos naudojimo. „Tai, kad kaltinamasis Cedricas Cañasas uždirbo pelną dirbdamas su„ Potash “, nereiškia, kad jo elgesys įtvirtintas Baudžiamojo kodekso 285 straipsnyje“, kuriame baudžiama už atitinkamos informacijos naudojimą bet kokios rūšies vertybinių popierių kotiravimui, Ispanijos teisėjams.
Tačiau Šiaurės Amerikos šaliai sunku pasiekti Cañas ekstradiciją po to, kai ji jau buvo teisiama Ispanijoje ir nepaisant to, kad prokuroras ir FTB kaltina jį dirbus su viešai neatskleista informacija, kurią jis gavo banke, ir uždirbęs 917 239 USD pelną. „Cedricas Cañasas pasinaudojo savo prieiga prie svarbios neviešos informacijos, norėdamas nusipirkti vertybinių popierių, kurių pagrįstai žinojo, kad jų vertė padidės po viešo pranešimo (…), ir uždirbo beveik milijoną dolerių pelno. FTB įmonėje mes ir toliau sieksime tų, kurie siekia neteisėto nenumatyto pelno, pateikdami informaciją apie viešai neatskleistą informaciją “, - sako Bharara, žinoma kaip šerifas Volstryto.
