Investicinio fondo valdytojas gali būti fizinis ar juridinis asmuo, kurio pagrindinė funkcija yra valdyti fondo turtą siekiant gauti teigiamą grąžą.
Pagrindinė investicinio fondo valdytojo funkcija yra valdyti tame fonde integruotą turtą. Fondas, kuriame dalyvauja dalyviai, tai yra investuotojai, kurie investuoja savo kapitalą į šią struktūrą ir siekia optimizuoti savo investicijas.
Vadovo ir vadybininko nereikėtų painioti. Vadovas yra teisinė struktūra. Tačiau vadovas yra fizinis ar juridinis asmuo, priimantis sprendimus dėl turto. Kitaip tariant, jūs nusprendžiate, ką pirkti ir ką parduoti.
Labai paprastai investicinių fondų valdytojas yra mąstanti galva. Paskutinis žodis apie investicinio fondo valdytojo (įmonės) valdomą turtą yra asmeniui.
Investicinių fondų valdytojo funkcijos
Be to, investicinių ar pensijų fondų valdymo įmonės gali vykdyti kai kurias iš šių veiklų:
- Fondo apskaitos tvarkymas ir investicinių portfelių, taip pat ir pensijų fondų, savo nuožiūra valdymas.
- Patarimai investuoti, fondo pozicijų, teisių ir pareigų kiekybinis įvertinimas, taip pat rizikos politika, reguliarus ir išsamus investuotojo informavimas.
- Kartu su depozitoriumu išleisti vertybinių popierių sertifikatus apie priklausymą fondui ir jo konsoliduotų teisių vertę.
- Kontroliuokite fondo depozitoriumą.
- Atlikite fondo turto investicijas ir periodiškai pranešite apie investavimo politikos ir dalyviams taikomų komisinių pakeitimus.
- Informuokite fondo kontrolės komitetą apie jo padėtį.
- Tvarkykite ir mokėkite išmokas.
- Fondo grynosios turto vertės apskaičiavimas ir perskaičiavimas atsižvelgiant į kapitalo įplaukas ir išmokas. Informacija apie prenumeratos ir pinigų grąžinimo politiką ir tą dieną, kai dalyvavimas vertingas.
- Informuokite apie pervedimo tarp investicinių fondų politiką.
- Informacija apie sąskaitos koregavimą dėl finansinių operacijų vertybiniais popieriais.
Yra daug daugiau vaidmenų, kuriuose dalyvauja administratoriai ir fondų valdytojai, tačiau tai yra svarbiausia.
Leidimas fondų valdytojams
Valdymo įmones prižiūri kiekvienos šalies nacionalinė vertybinių popierių komisija. Komisijos siūlymu juos turi patvirtinti Ūkio ministerija. Prie prašymo suteikti leidimą turi būti pridėta:
- Įstatų projektas.
- Ataskaita, kurioje išsamiai aprašomi tokie aspektai kaip organizacinė struktūra, vykdytina veikla, techniniai ir žmogiškieji ištekliai, skirti veiklai vykdyti. Taip pat administratorių ar vadovų santykiai, įrodantys jų gerą reputaciją ir profesionalumą.
- Tiesioginių ar netiesioginių akcininkų, turinčių didesnę nei 10% kapitalo ar balsavimo teisių, tapatybė.
- Jos suma, taip pat visa kita reikalinga informacija iš ūkio subjekto.
Sukūrę, jie turi būti užregistruoti prekių registre ir atitinkamame Nacionalinės vertybinių popierių rinkos komisijos registre.
Labai svarbu paminėti, kad fondų valdymo įmonės turi veikti dalyvių labui, o jų gaunami komisiniai bus riboti ir neviršys įstatymų nustatyto maksimumo. Tuo pačiu metu jie negali išleisti įsipareigojimų ar pasinaudoti kreditu ir pagal savo užsakymą turtą turi realizuoti tam tikrame turte. Be to, jie turi sumokėti minimalų kapitalą ir garantijas, kad galėtų vykdyti savo veiklą.