Reguliavimo atitiktis - kas tai yra, apibrėžimas ir sąvoka
- laikymasis Bendrovių funkcija yra užtikrinti, kad būtų laikomasi taisyklių ir laikomasi galiojančių įstatymų. Ši funkcija yra atsakinga už galimų teisinių pažeidimų įmonėje rizikų konsultavimą, stebėjimą ir stebėjimą.
Laikantis norminių aktų siekiama kruopščiai paisyti įstatymų ir pačios bendrovės kodeksų. Siekdamas užtikrinti, kad nebūtų pažeistos taisyklės, atitikties skyrius užtikrins, kad įmonėje būtų užkirstas kelias nusikalstamumui. Teisės aktų laikymosi komanda turi parengti politiką ir procedūras, kurių turi būti laikomasi kasdienėje įmonės veikloje, kad būtų išvengta nusikalstamų veiksmų ir teisinių sankcijų už įstatymų pažeidimą.
Atitikimas turi būti organizacijos kultūros dalis. Tai bus ne tik atitikties komandos narių atsakomybė, bet ir įmonės darbuotojai turės ją įsisavinti.
Reguliavimo atitikties funkcijos
Reguliavimo atitikties funkcijos apima:
- Prevencija: Venkite rizikos. Nustatomos galimos taisyklių nesilaikymo rizikos, apibrėžiamos kontrolės priemonės ir darbuotojai ir vadovai mokomi laikytis teisės aktų.
- Aptikimas: Raskite atitikties kontrolės trūkumų.
- Ataskaita: Nuolat informuokite vyresniąją vadovybę apie taisyklių nesilaikymo riziką, aptikimo sistemų trūkumus ir siūlomas korekcines priemones.
Atitikties skyrius
Atitikties skyriaus struktūra ir dydis bus proporcingi įmonės dydžiui, vidinei organizacijai ir veiklai. Departamento vadovu turi būti paskirtas atsakingas asmuo, veikiantis nepriklausomai ir valdingai.
Svarbu, kad departamento atsakomybė būtų aiškiai apibrėžta, kad jis turėtų pakankamai finansinių išteklių ir kad vyresnioji vadovybė galėtų būti informuota apie bet kokią nustatytą riziką ar neatitikimą.
Kita vertus, atitikties skyrius bus atsakingas už santykių su priežiūros organais valdymą. Tai labai įprasta finansų sektoriuje. Reguliavimo atitikties grupė turi derinti su priežiūros įstaigomis, kad palaikytų atvirą ir skaidrų dialogą ir garantuotų įvykdytų įsipareigojimų vykdymą.
